北京商报讯(记者刘宇阳)12月2日，厦门证监局发布公告表示，经查，发现厦门市鑫鼎盛控股有限公司(以下简称“鑫鼎盛控股”)存在公司自研的手机App“随牛AI”，除向投资者提供行业资讯、股票历史涨跌幅等客观信息外，还包括向投资者提供个股分析预测和行业板块分析预测的功能，属于荐股软件，但公司未对该荐股软件进行风险评级，在销售该产品过程中也未对投资者进行风险评级。同时，鑫鼎盛控股未针对荐股软件提供的服务建立客户回访机制，未对已购买荐股软件服务的客户开展回访，违反了相关规定。
对于上述问题，厦门证监局决定对鑫鼎盛控股采取责令改正的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。厦门证监局指出，鑫鼎盛控股应高度重视，采取切实有效的措施落实整改，并于收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告，厦门证监局将视情况进行检查验收。
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